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5券商營業部大打傭金戰廣東證監局通報批評

发布时间:2019-06-07 05:42:34

  5券商营业部大打佣金战 广东证监局通报批评

  近,广东5家证券公司的合规总监因为公司存在以低于成本揽客、不计成本恶意竞争的行为,被广东证监局约谈。广东证监局相关负责人向他们通报了委托广东证券期货业协会对公司客户服务和证券交易佣金管理工作检查中发现的问题,并对5家问题较严重的证券营业部下发整改通知书,在辖区内通报批评,并将有关处理情况报告中国证券业协会。

  廣東證監局向這5家證券公司合規總監重申客戶服務和證券交易傭金管理工作四點要求:一要切實轉變低傭金惡性競爭的觀念,加快經紀業務轉型升級。二要加大客戶服務工作的投入,明確預算支出,加強高素質人才招聘和客服人員培訓工作。三要積極探索證券經紀業務有效的服務模式。四要切實加強證券傭金管理,嚴禁以低于成本的傭金進行不正當競爭的行為再次發生。

  被约谈的5家证券公司合规总监均表示,将不断提高客户服务水平,规范证券交易佣金管理工作,实现公司经纪业务转型。

  据了解,为进一步增强警示效果,广东证监局多管其下,切实加大对违规证券营业部的监管力度。一是在证券营业部2010年度分类评价中,将存在问题的证券营业部分类评价定为C级以下。二是对上述证券营业部所属证券公司在辖区启动实施经纪人制度、开展融资融券业务和IB业务等采取冷淡处理措施。

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